证券投资顾问 (RIA) 在为客户提供股票推荐时必须遵守严格的法律和法规股票配资有哪些。这些指南旨在保护投资者免受欺诈和不当行为的影响。
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**合法性**
* **注册：** RIA 必须向美国证券交易委员会 (SEC) 或州证券监管机构注册。
* **披露：** RIA 必须向客户披露任何利益冲突或补偿安排。
* **尽职调查：** RIA 必须对推荐的股票进行尽职调查，并确保其符合客户的投资目标和风险承受能力。
**限制**
* **个人化建议：** RIA 只能提供针对特定客户量身定制的建议。
* **无保证：** RIA 不能保证推荐的股票会产生利润。
* **不当影响：** RIA 不能使用不当影响或压力来促使客户购买或出售股票。
* **禁止内幕交易：** RIA 禁止利用内幕信息进行交易。
**违规后果**
违反这些指南可能会导致严重后果，包括：
* 罚款
* 执照吊销
* 刑事指控
**投资者保护**
这些指南旨在保护投资者免受不道德或不合格的 RIA 的侵害。投资者应始终对 RIA 进行尽职调查股票配资有哪些，并确保他们遵守所有适用的法律和法规。
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